หน่วยงาน ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน (สายงาน ตรวจสอบ)ตำแหน่ง เจ้าหน้าที่บริหาร - เจ้าหน้าที่บริหารอาวุโส
หน้าที่รับผิดชอบ :
1. กำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการลงทุน ซึ่งรวมถึงการจัดการกองทุนรวม
กองทุนส่วนบุคคล กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล และธุรกิจอื่นที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจจัดการลงทุน โดยรวมถึง
(1.1) การให้ใบอนุญาต/ให้ความเห็นชอบ/พิจารณาการเริ่มประกอบธุรกิจ
(1.2) อนุญาต ผ่อนผัน ให้ความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่ และบุคลากรที่ปฏิบัติงาน ได้แก่ กรรมการ ผู้บริหารและผู้จัดการกองทุน รวมทั้งติดตาม ตรวจสอบ (รวมถึง on site risk inspection) และพิจารณาเรื่องร้องเรียนการกระทำความผิดที่เกี่ยวกับผู้ประกอบธุรกิจ และบุคลากรในธุรกิจดังกล่าว รวมถึงผู้แนะนำการลงทุนที่อยู่ภายใต้สังกัดบริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุน
2. กำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท 1) นายหน้า และจัดจำหน่ายตราสารหนี้ 2) นายหน้า ค้าและจัดจำหน่ายหน่วยลงทุน และ 3) ทรัสตีกองทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ และกองทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน รวมถึงกองทรัสต์สำหรับธุรกรรมการเสนอขายโทเคนดิจิทัลที่อ้างอิงหรือมีกระแสรายรับจากอสังหาริมทรัพย์ ที่เป็นบริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุน โดยรวมถึงการปฏิบัติงานในลักษณะตามข้อ 1 (1.1) และ (1.2) ข้างต้น
3. กำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทค้าตราสารหนี้ ที่เป็นบริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุนโดยการให้ใบอนุญาต พิจารณาการเริ่มประกอบธุรกิจ อนุญาต ผ่อนผัน ให้ความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่และบุคลากรที่ปฏิบัติงาน ได้แก่ กรรมการ และผู้บริหาร
4. ติดตามและพิจารณาดำเนินการเบื้องต้นเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เฉพาะธุรกิจจัดการลงทุนโดยไม่ได้รับอนุญาต (unlicensed business)
5. ปฏิบัติงาน และ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย
Securities and Exchange Commission, Thailand สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
