1. กำกับการปฏิบัติตามกฎหมาย กฎ ระเบียบ คำสั่ง ข้อบังคับของหน่วยงานของรัฐที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงานของบริษัทฯ โดยเฉพาะ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต, กฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน/การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง (“กฎหมาย”)
2. ให้คำแนะนำ คำปรึกษา ตอบข้อหารือ เกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎหมาย แก่ หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง รวมถึง เสนอข้อคิดเห็นต่อร่างกฎหมายตามที่หน่วยงานของรัฐเวียนแจ้งขอความร่วมมือมา
3. สอบทาน นโยบาย ประกาศ ระเบียบ คำสั่งต่างๆ รายงานการประชุม หนังสือขออนุญาต-ขอผ่อนผัน ข้อความ/รูปภาพ/สื่อโฆษณาประชาสัมพันธ์ โครงการส่งเสริมการขายต่างๆ และการพัฒนา/ปรับปรุงผลิตภัณฑ์ เพื่อให้สอดคล้องกับเกณฑ์ตามที่กฎหมายกำหนด
4. พัฒนาระบบบริหารความเสี่ยงและระบบสารสนเทศด้านการปฏิบัติตามกฎหมาย และประสานงานเพื่อการจัดทำแผน ติดตามและรายงานผลการประเมินการบริหารความเสี่ยง รวมถึงการสุ่มสอบทานการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎเกณฑ์ (Control and Monitor) ทั้ง On-Site และ Off-Site และติดตามข้อบกพร่องที่ตรวจพบ พร้อมเสนอแนวทางการปรับปรุงตามแนวทาง Risk Based Approach รายงานต่อคณะกรรมการตรวจสอบ
5. พัฒนาศักยภาพพนักงานของบริษัทฯ โดยจัดอบรมให้ความรู้ ความเข้าใจเกี่ยวกับกฎหมาย
6. ติดต่อประสานงานกับหน่วยงานของรัฐที่กำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัทฯ เพื่อขอคำชี้แจงกรณีมีข้อสงสัยเกี่ยวกับการปฏิบัติงานตามกฎหมาย
7. ให้ความเห็น ข้อสังเกต ในฐานะผู้สังเกตการณ์ กับคณะกรรมการ/อนุกรรมการชุดต่างๆ และหน่วยงานอื่นที่เชิญเข้าร่วมประชุมขอความคิดเห็น รวมทั้ง เข้าร่วมเป็นคณะทำงานในโครงการต่างๆ ตามที่ได้รับมอบหมาย
8. ปฏิบัติหน้าที่ตามที่กฎหมายกำหนด เช่น งานในด้านการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน/การก่อการร้ายและ การแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง รวมถึง การตรวจสอบรายชื่อบุคคลที่ได้รับแจ้งจากหน่วยงานของรัฐกับฐานรายชื่อบุคคลที่ทำธุรกรรมกับบริษัทฯ และปฏิบัติหน้าที่ตามแนวทางการดำเนินธุรกิจของกลุ่มธนชาต เช่น การจัดทำและดำเนินการให้เป็นไปตามนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดี, นโยบายการต่อต้านการคอร์รัปชั่น ,คู่มือจรรยาบรรณ เป็นต้น
9. รวบรวมและรายงานการปฏิบัติงานเสนอต่อคณะกรรมการตรวจสอบ ฝ่ายจัดการ หรือคณะกรรมการอื่นที่เกี่ยวข้อง รวมทั้งรวบรวมข้อมูลเพื่อการจัดทำรายงานสรุปผลการกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ประจำปี (Annual Compliance Report)
10. ยกร่าง สอบทาน และทำความเห็นทางกฎหมายต่อเอกสารนิติกรรมที่ก่อภาระผูกพันต่อบริษัทฯ
11. เก็บรักษา และจัดทำทะเบียนเอกสารนิติกรรมที่ก่อภาระผูกพันต่อบริษัทฯ
12. ตรวจสอบการดำเนินการตามพ.ร.บ.คุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล และการดำเนินการเกี่ยวกับคำร้องขอใช้สิทธิของเจ้าของข้อมูลส่วนบุคคล
13. ตรวจสอบและจัดทำรายงาน รายการเกี่ยวโยง ตามประกาศ คปภ.และ กลต.
บริษัท ที ไลฟ์ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน)
